（图片泉源：视觉中国）
蓝鲸新闻1月14日讯（记者王婉莹）近日，天津证监局下发两张罚单，指向和信证券投资征询股份有限公司（下称“和信投顾”）天津分公司。
经查，该分公司存在部分未在中国证券业协会注册的东谈主员通过企业微信与客户战争，提供营销和客服行状；部分未登记为证券投资守护人的东谈主员通过微信视频公众号熟谙投资计策，分析阛阓板块行情；个别投资守护人在提供行状时，未见知客户姓名及登记编码；证券投顾业求实施和客户吸收历程中存在演叨、误导性的营销宣传等问题。
郭勇行为径直崇拜的支配东谈主员对上述问题负有指导和惩办职守。由此，天津证监局对该公司继承责令改正的监督惩办措施，对郭勇下发警示函。
（图片泉源：天津证监局）
回来来看，旧年该公司亦曾受到监管处罚。2024年12月，和信投顾郑州分公司被河南证监局下发责令改正的监督惩办措施。
经查，郑州分公司存在证券投资征询业务中存在合规惩办和里面法例不到位的问题，ag真人百家乐怎么赢包括东谈主员招聘视察不严以及部分冠有公司称号的职工自媒体账号未纳入公司长入惩办。此外，业求实施治安不门径，未取得履历的职工进行营销，且部分营销东谈主员单方面宣传高收益案例，未合理指示投资风险，存在误导性宣传。客户符合性惩办也不健全，部分客户风险承受智力评估不审慎。
公开信息线路AG百家乐路子，和信投顾开发于1997年，是首批获中国证监会批准的证券投资征询机构，证券投资征询许可：ZX0036。公司现在获取两项证监会的业务许可：证券投资征询、基金销售，业务涵盖证券投资征询、基金销售、股权投资、投资银行等界限。（蓝鲸新闻王婉莹[email protected])
