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发布日期：2025-01-02 01:33 点击次数：136
早在2015年7月，中国证券监督惩办委员会(以下简称“中国证监会”)和香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)辞别发布《香港互认基金惩办暂行限定》(以下简称“《暂行限定》”)和《说合内地与香港基金互认的通函》，精致驱动内地与香港公开召募证券投资基金互认职责(以下简称“基金互认”)，允许赢得招供约略可的内地与香港基金在对方市集向公众投资者销售。为进一步优化两地基金互认安排，中国证监会于2024年4月19日发布5项成本市集对港配合门径，其中建议将限定放宽互认基金客地销售比例限定，并允许香港互认基金投资惩办职能转授予与惩办东说念主同集团的国外钞票惩办机构。为落地前述基金互认优化举措，中国证监会于本年6月就《香港互认基金惩办限定(校正草案征求见识稿)》向社会公开征求见识，并于12月17日精致发布《香港互认基金惩办限定》(“《惩办限定》”)，在法例层面引入前述两项优化举措ag百家乐漏洞，并为进一步拓展互认基金范围预留了空间，以更好满足两地投资者跨境高兴需求。《惩办限定》将自2025年1月1日起推行。
以下咱们就《惩办限定》的要点限定进行简要转头以供参考。 一、居品注册要求 1. 惩办东说念主要求
就惩办东说念主禀赋条目方面，《暂行限定》限定香港互认基金的惩办东说念主应在香港注册及筹议，抓有香港钞票惩办派司。《惩办限定》关于《暂行限定》中香港互认基金投资惩办职能的转授权限定建议了例外情形，允许惩办东说念主将投资惩办职能转授予集团内国外关联机构，同期，为保护投资者利益，要求获转授机构所在国度或地区证券监管机构已与中国证监会签署监管配合颐养备忘录并保抓灵验监管配合关系。
2. 居品要求
在销售比例限定方面，《惩办限定》这次建议将香港互认基金在内地的销售界限占基金总钞票的比例由《暂行限定》限定的50%放宽至80%。此外，在基金类型方面，ag真人百家乐官网《惩办限定》增多了“中国证监会招供的其他基金类型”，为将来更多旧例类型居品纳入互认基金范围预留空间。其他要求与《暂行限定》一致，举例，香港互认基金必须依据香港法律在香港树立、运作并取得香港证监会的许可进行公支出售且受香港证监会监管，同期应相宜成赶紧间1年以上，钞票界限不低于2亿元东说念主民币(或等值外币)，且不以内地市集为主要投资所在的条目。
相宜前述要求的香港基金可向中国证监会建议注册恳求，须提交的恳求材料包括恳求敷陈、基金的相信契约或者公司功令、基金招募讲解书及居品贵寓纲领、基金最近经审计的年度敷陈、基金代理东说念主(界说见下)及代理契约、基金及惩办东说念主、相信东说念主、防守东说念主、代理东说念主相宜条目的解释文献、讼师事务所出具的法律见识书等。 二、信息裸露 在信息裸露方面，香港互认基金的惩办东说念主除应盲从香港证监会限定和基金合同等基金法律文献商定外，还应将应予裸露的信息通过相宜中国证监会限定条目的世界性报刊或者基金代理东说念主的网站等序论裸露，说合信息裸露文献及监管敷陈应同步向两地投资者和监管机构裸露或者敷陈。香港互认基金在内地的招募讲解书和居品贵寓纲领应包括针对香港互认基金的卓越讲解和风险揭示。 三、寄予代理东说念主及基金销售 关于与内地说合的居品注册、信息裸露、销售安排、数据交换、资金算帐、监管敷陈、通讯衔接、客户奇迹、监控等事项，香港互认基金的惩办东说念主应与赢得中国证监会核准的公募基金惩办东说念主或证券投资基金托管东说念主(“基金代理东说念主”)订立寄予代理契约ag百家乐漏洞，由代理东说念主代为办理。值得防护的是，中国证监会勾搭频年来公募基金销售等基础功令的校正情况，在《惩办限定》中取消了《暂行限定》第十六条限定的互认基金宣传推介材料事先备案要求，改为由代理东说念主或基金销售机构的基金销售业务负责东说念主和合规风控负责东说念主(或合规风控东说念主员)里面审查、出具合规见识书并归档备查。 咱们的不雅察 内地与香港基金互认安排的抓续优化有益于香港互认基金的惩办东说念主在内地拓展销售市集，进一步满足香港行业机构的诉求，进步其基金惩办的纯真性和完毕，同期有助于开采国际视线和专科惩办教育，施展境外钞票惩办东说念主的环球投资惩办上风。