以《你算老几？光大证券》一文回话灵魂拷问的专家，收到了不少光大证券旧部的“关切”举报。诸如质疑总司理学历，挟恨IPO业务停摆；更有一份“大字报”，点名谈姓爆出“1V3”的风月八卦。
虽然，专家对未经证实的音书，一向摄取戒备求证的魄力。这一查，专家发现近期一则监管处罚中，又出现了光大证券的名号。
新增警示
话说，来自广西证监局的最新罚单，剑指光大证券股份有限公司南宁金浦路证券买卖部（简称：金浦路买卖部）。
大开这份编号为〔2025〕006号的监管函，其中载明：金浦路买卖部存在向客户先容东谈主支付酬谢，在开展融资融券业务经过中为客户“绕标套现”提供便利，客户回拜不递次、不到位等违法行径。
专家对照了照考虑法律规定。
《证券期货揣测机构终点责任主谈主员清廉从业章程》（证监会令第145号）第九条章程：证券期货揣测机构终点责任主谈主员在开展证券期货业务及考虑行径中，不得以提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，大要为上述行径提供代执等便利的步地，向公职东谈主员、客户、正在洽谈的潜在客户大要其他利益关连东谈主运送不正直利益。
《证券公司融资融券业务惩办概念》（证监会令第117号）第四条章程：证券公司揣测融资融券业务不得为客户进行内幕交往、主管商场、笼罩信息流露义务终点他不正直交往行径提供便利。
《对于加强证券经纪业务惩办的章程》（证监会公告〔2010〕11号）第三条章程：证券公司应当开拓健全证券经纪业务客户惩办与客户奇迹轨制，加强投资者教学，保护客户正当权柄。具体条款开拓健全客户回拜轨制，实时发现并改良不递次行径。证券公司应当长入组织回拜客户，对新开户客户应当在1个月内完成回拜，对原有客户的回拜比例应当不低于上年末客户总和（不含就寝账户及中止交往账户客户）的10%，回拜试验应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动阐明、证券买卖部及证券从业东谈主员是否违法代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权托付行径等情况。客户回拜应当留痕，考虑贵寓应当保存不少于3年。
为此，广西证监局对金浦路买卖部摄取出具警示函的监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。监管条款其高度怜爱上述问题，引以为戒，切实整改，强化东谈主员惩办，开展违法问责，完善里面合规惩办，切实进步递次运作水平，阻绝此类问题再次发生，并在收到本决定书之日起30日内提交书面敷陈。
老牌网点
公开信息知道，金浦路买卖部网点竖立于2001年，于今已有24年之久。竖立以来，累计九次变更买卖部认真东谈主，现在的参保东谈主员仅有17名。
探究到现行规定的实行日历，专家稽查了2022年以来的买卖部认真东谈主。
现任认真东谈主杨帆女士，2009年3月加入光大证券，2012年2月登记执业于金浦路买卖部。2015年10月至2021年1月时候执业岗亭为投资照看人。2024年6月担任金浦路买卖部认真东谈主。
而她的前任郑飞龙，此前曾任职于招商证券南宁金湖路买卖部，后担任星河证券柳州友谊路买卖部认真东谈主。2021年6月，他加入光大证券，AG百家乐怎么稳赢2021年7月接替黄慎女士任金浦路买卖部总司理。现在，他一经下野刊出。
那么，这家分支机构的违法事项，现任和前任，谁应该认真？
过去纠纷
永久以来，两融绕标是行业恶疾。
在利益驱动之下，券商对客户的违法行径“睁一只眼闭一只眼”。“卖券买券”“担保品划转”等行径的界定暧昧，导致“擦边球”舒心频发。
加大的杠杆，高企的风险，在股市颠簸华夏形毕现，最终引来客诉纠纷。
裁判书记网知道，光大证券看成为案件当事东谈主，而且波及融资融券业务的书记已近百份。其中沿途客户叶某某与光大证券的纠纷案，针对“绕标”的争辩，成为案件的焦点。
要知谈，融资融券业务只可在目的证券边界内进行操作。关联词，该客户通过“卖券买券”的步地，将融来的款项套现变为“自有资金”，之后再购买了非目的证券“尤夫股份”。而这只全仓执有的股票，在2018年2月8日被风险警示，2018年3月23日至2018年5月7日历间贯穿跌停，托付挂单无法卖出。最终，客户亏光了启动资金，还倒欠光大证券617万余元。
法院合计，“绕标”操作买入非目的证券后产生耗损，应由个东谈主承担相应的交往风险。最终判决叶某某支付融本钱息。
2024年，中证协发布了《证券业务示范实践第5号-融资融券客户交往行径惩办》，明确条款券商驻防客户“绕标套现”交往惩办措施。
这一文献的出台，艳丽着监管层从过往“过后处罚”向“预先防患+事中管控”的动态监管模式升级，填补了永久以来绕标交往监管笃定的空缺。而本次的监管处罚，能否倒逼光大证券合规展业呢？
也曾头部
回思2015年的高光期间，光大证券也曾以76.47亿元的归母净利润位列行业十强。而在2024年，光大证券的排名为行业第15名，净利润仅畸形于2015年的四成。
虽然，受益于“924”行情，光大证券2024年度经纪业务、信用业务出现回暖。分业务来看，包括零卖、两融、股质和期货业务在内的钞票惩办条线，因创收下落的同期买卖成本大幅削减，创利27.37亿元，同比增长26%。
跟着本钱商场所规条款趋严，光大证券需在业务翻新与风险抑制间筑牢“防火墙”网络彩票和AG百家乐，幸免因短期利益淡漠合规底线，进而挫伤公司声誉与客户权柄。