2025年1月10日，江西证监局公开败露了《对于对国盛证券有限包袱公司景德镇广场南路证券交易部聘用出具警示函顺次的决定》。

《决定》显现凯时AG百家乐，“经查，你交易部存在向非营销岗东说念主员下达营销任务，以及向无基金从业经历东说念主员下达基金销售任务等情形”。左证《对于加强证券经纪业务惩处的轨则》第八条、《公开召募证券投资基金销售机构监督惩处概念》第五十三条、《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处概念》第三十二条第一款的轨则，江西证监局决定对国盛证券景德镇广场南路证券交易部聘用出具警示函的行政监管顺次，并记入证券期货商场诚信档案。

2024年收多张罚单

面包财经左证监管部门通报统计，2024年以来，国盛证券已收到监管部门开出的多张罚单。

2024年11月12日，国盛证券苏南分公司收到江苏证监局《对于对国盛证券有限包袱公司苏南分公司聘用出具警示函行政监管顺次的决定》。

《决定》显现，“经查,你分公司存以下问题：未按条目进行客户回拜；未严格落实安妥性惩处概念的有计划条目,未用功尽职,审慎履职,全面了解投资者情况；未妥善保存对客户的回拜灌音；未严格落实牙东说念主惩处的有计划条目,存在执业牙东说念主的培训未满时限条目,分公司未对培训成果进行测试记载的情况。”

2024年7月26日，国盛证券收到江西证监局《对于对国盛证券有限包袱公司聘用监管语言和责令责罚有计划东说念主员顺次的决定》。

《决定》显现，AG百家乐网站“经查，你公司存在禁受前未按轨则真正文牍推动本体捏股比例，董事会、司理层东说念主员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为推动的关联方提供融资，中枢业务东说念主员违背死活之交从业轨则，授权未获取高管任职经历东说念主员本体实行高管职务等情况。你公司孙剑、陈迎丰、胡强、胡振皆、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等东说念主看成有计划股票质押业务参与东说念主员，打法有计划违章步履负有包袱。”

2024年3月15日，国盛证券烟台长江路证券交易部收到山东证监局《对于对国盛证券有限包袱公司烟台长江路证券交易部聘用出具警示函顺次的决定》。

《决定》显现，“经查，你交易部存在以下问题：个别职工在个东说念主微信群中发布买入具体股票的投资提议，未提醒潜在的投资风险；未将职工本体使用的手机号码纳入公司职工步履监测系统。”

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